Thema · Sanktionslistenprüfung
Sanktionslistenprüfung: welche Listen für Ihr Geschäft gelten
Jeder Rechtsraum führt eigene Sanktionslisten. Welche für Sie gelten, hängt davon ab, wo und mit wem Sie Geschäfte machen. Am I Compliant hinterlegt 20 offizielle Sanktionslisten aus 18 Rechtsräumen, die Sie gezielt aktivieren, und gleicht zusätzlich gegen die aggregierte OpenSanctions-Datenbasis ab. Jede Prüfung dokumentiert, gegen welche Listen abgeglichen wurde.
Warum gibt es unterschiedliche Sanktionslisten?
Sanktionen werden von einzelnen Rechtsräumen erlassen: von der EU, den Vereinten Nationen, den USA, dem Vereinigten Königreich, der Schweiz und vielen weiteren Staaten. Jeder dieser Rechtsräume führt eigene Listen. Sie unterscheiden sich in Umfang, Aktualisierungsrhythmus und Reichweite.
Welche Listen gelten für mein Unternehmen?
Das hängt vom Rechtsraum Ihres Geschäfts ab. Für Unternehmen in der EU sind die EU-Listen und die UN-Listen der Ausgangspunkt. Sobald ein US-Bezug besteht, etwa durch US-Güter, US-Personen oder Zahlungen in US-Dollar, kommen die OFAC-Listen hinzu. Bei Geschäften mit Bezug zum Vereinigten Königreich oder zur Schweiz sind die dortigen Listen relevant. Deshalb lässt sich in Am I Compliant gezielt einstellen, welche Listen für Ihr Unternehmen aktiv sind.
Welche Listen sind in Am I Compliant hinterlegt?
Aktuell sind 20 offizielle Listen aus 18 Rechtsräumen hinterlegt:
- Europäische Union: EU Financial Sanctions Files und EU Terrorism Blacklist
- Vereinte Nationen: UN Security Council Consolidated List (1267)
- USA: OFAC SDN List
- Vereinigtes Königreich: UK FCDO Consolidated List
- Schweiz: SECO Sanctions
- Deutschland: BaFin Sanktionsliste
- Frankreich: Gels Avoirs
- Belgien: FOD Finance
- Kanada: OSFI Sanctions
- Australien: DFAT Consolidated List
- Japan: Listen des Finanzministeriums
- Israel: NBCTF
- Ukraine: SFMS
- Moldau: Terrorism List
- Monaco: Asset Freezes
- Indonesien: DTTOT
- Südafrika: FIC List
- Argentinien: PET
Zusätzlich gleicht Am I Compliant gegen die aggregierte Datenbasis von OpenSanctions ab, die über 200 Quellen bündelt.
Können Sie die Listen gezielt auswählen?
Ja. Sie aktivieren die Listen, die für Ihren Rechtsraum und Ihr Geschäft relevant sind. So prüfen Sie gezielt statt pauschal, und die Dokumentation zeigt nachvollziehbar, gegen welche Listen geprüft wurde. Das auditfeste PDF-Zertifikat hält fest, welche Listen zum Prüfzeitpunkt herangezogen wurden.
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Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.
Häufige Fragen
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