Thema · Sanktionsprüfung
Sanktionsprüfung: Regelwerk und Prüfobjekte
Eine Sanktion ist eine rechtlich verbindliche Beschränkung, die jedes Unternehmen beachten muss. Das Sanktions- und Bereitstellungsverbot gilt größenunabhängig und branchenunabhängig, auch bei rein inländischen Geschäften. Die Sanktionsprüfung gleicht Geschäftspartner gegen offizielle Listen ab. Geprüft werden Personen, Organisationen und Vessels zu Wasser und in der Luft sowie deren Verbindungen.
Was ist eine Sanktion?
Eine Sanktion ist eine rechtlich verbindliche Beschränkung gegen Personen, Organisationen, Staaten oder Güter. Grundlage im europäischen Raum sind unter anderem die EU-Verordnungen 269/2014 und 833/2014. Der Kern für Unternehmen ist das Bereitstellungsverbot: Sanktionierten Personen und Organisationen dürfen weder unmittelbar noch mittelbar Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen bereitgestellt werden.
Warum muss ich Sanktionen als Unternehmen beachten?
Weil das Verbot für jedes Unternehmen gilt, unabhängig von Größe und Branche und auch bei rein inländischen Geschäften. Es gibt keine Bagatellgrenze und keine Branchenausnahme. Wer prüft, bevor er leistet, verhindert den Verstoß. Was bei einem Verstoß droht, steht unter Rechtsfolgen bei einem Sanktionsverstoß.
Welche Objekte werden geprüft?
Geprüft werden nicht nur Firmen. Relevant sind vier Arten von Objekten:
- Personen: natürliche Personen, etwa Geschäftspartner, Gesellschafter oder Ansprechpartner.
- Organisationen: Firmen, Behörden und sonstige Einrichtungen.
- Vessels: Transportmittel zu Wasser und in der Luft, also Schiffe und Luftfahrzeuge samt Betreibern.
- Verbindungen: Beziehungen zwischen Objekten, insbesondere Eigentum und Kontrolle. Über die 50-Prozent-Regel können auch nicht gelistete Firmen erfasst sein.
Wichtig: Am I Compliant ermittelt Eigentümerstrukturen nicht automatisch. Sie erfassen die zu prüfenden Personen und Firmen oder laden einen Beleg hoch, das System gleicht diese Angaben ab.
Wen müssen Sie prüfen?
Zu prüfen ist grundsätzlich jeder, der Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen erhält. In der Praxis betrifft das Kunden, Lieferanten und sonstige Geschäftspartner sowie deren verbundene Firmen. Im Exportkontroll-Umfeld ist es zudem üblich, Mitarbeiter, Bewerber und Besucher zu prüfen, weil auch Gehalt, Zutritt und Ressourcen unter die Bereitstellung fallen können. Die Prüfung sollte am ersten Kontaktpunkt erfolgen.
Wie prüft Am I Compliant?
Sie laden einen Beleg hoch oder geben Name und Firma ein. Eine Texterkennung findet Personen und Firmen, das System gleicht sie gegen die hinterlegten Sanktionslisten ab und liefert ein Ampel-Ergebnis sowie ein auditfestes PDF-Zertifikat mit Prüf-URL. Welche Listen dabei greifen und wie Sie sie auswählen, steht unter Sanktionslistenprüfung.
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Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.
Häufige Fragen
Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.
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