Muss ich Lieferanten auf Sanktionslisten prüfen?

Ja. Das Sanktions- und Bereitstellungsverbot verbietet, sanktionierten Personen oder Firmen Waren, Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen bereitzustellen. Das gilt größenunabhängig und schließt Lieferantenbeziehungen ein.

Zählen verbundene Firmen dazu?

Ja. Firmen im Eigentum oder unter Kontrolle einer sanktionierten Person oder Firma ab 50 Prozent (50%-Regel) fallen ebenfalls unter das Verbot.

Was droht bei einem Verstoß?

Ein Verstoß gegen das Sanktions- und Bereitstellungsverbot ist nach § 18 Abs. 1 AWG eine Straftat mit Freiheitsstrafe von drei Monaten bis fünf Jahren, in besonders schweren Fällen sechs Monate bis zehn Jahre (§ 18 Abs. 6a AWG). Gegen Unternehmen kommt eine Verbandsgeldbuße bis zu 40 Millionen Euro hinzu (§ 19 Abs. 7 AWG). Geschäftsführer haften bei verletzter Aufsichtspflicht persönlich mit einer Geldbuße bis zu 1 Million Euro (§ 130 Abs. 3 OWiG).

Wie läuft eine Prüfung im Einkauf ab?

Bestellung oder Rechnung hochladen. Das System erkennt Lieferant und beteiligte Personen, gleicht gegen 200+ Listen ab und liefert ein auditfestes PDF mit Prüf-URL zur Ablage in der Beschaffungsakte.

Ersetzt Am I Compliant eine Rechtsberatung?

Nein. Das Screening-Ergebnis ist ein Risikohinweis, keine Rechtsberatung. Die rechtliche Bewertung und die Entscheidung liegen bei Ihnen.

Muss ich Lieferanten auf Sanktionslisten prüfen?

Ja. Das Sanktions- und Bereitstellungsverbot verbietet, sanktionierten Personen oder Firmen Waren, Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen bereitzustellen. Das gilt größenunabhängig und schließt Lieferantenbeziehungen ein.

Zählen verbundene Firmen dazu?

Ja. Firmen im Eigentum oder unter Kontrolle einer sanktionierten Person oder Firma ab 50 Prozent (50%-Regel) fallen ebenfalls unter das Verbot.

Was droht bei einem Verstoß?

Ein Verstoß gegen das Sanktions- und Bereitstellungsverbot ist nach § 18 Abs. 1 AWG eine Straftat mit Freiheitsstrafe von drei Monaten bis fünf Jahren, in besonders schweren Fällen sechs Monate bis zehn Jahre (§ 18 Abs. 6a AWG). Gegen Unternehmen kommt eine Verbandsgeldbuße bis zu 40 Millionen Euro hinzu (§ 19 Abs. 7 AWG). Geschäftsführer haften bei verletzter Aufsichtspflicht persönlich mit einer Geldbuße bis zu 1 Million Euro (§ 130 Abs. 3 OWiG).

Wie läuft eine Prüfung im Einkauf ab?

Bestellung oder Rechnung hochladen. Das System erkennt Lieferant und beteiligte Personen, gleicht gegen 200+ Listen ab und liefert ein auditfestes PDF mit Prüf-URL zur Ablage in der Beschaffungsakte.

Ersetzt Am I Compliant eine Rechtsberatung?

Nein. Das Screening-Ergebnis ist ein Risikohinweis, keine Rechtsberatung. Die rechtliche Bewertung und die Entscheidung liegen bei Ihnen.

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Prüfen Sie Lieferanten und deren verbundene Firmen vor Onboarding und Bestellfreigabe. Ergebnis in 30 Sekunden als auditfestes PDF mit Prüf-URL.

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Lieferanten- und Geschäftspartner-Prüfung bedeutet, jeden Lieferanten und seine verbundenen Firmen (50%-Regel, Eigentum und Kontrolle) gegen Sanktions-, PEP- und Kriminalitätslisten abzugleichen. Am I Compliant ermöglicht die sofort nutzbare Einzelprüfung per Beleg-Upload: OCR erkennt Lieferant und Personen, das System gleicht gegen 200+ Listen ab und liefert ein auditfestes PDF mit Prüf-URL.

Wo im Einkaufsprozess setzen Sie die Prüfung ein?

Lieferanten-Onboarding

Neue Lieferanten vor der Anlage im ERP gegen Sanktions- und PEP-Listen prüfen.

Vor Bestellfreigabe

Vor Freigabe einer Bestellung Empfänger und beteiligte Personen abgleichen.

Auditnachweis

Auditfestes PDF pro Prüfung mit Prüf-URL für die Beschaffungsakte.

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Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.

Häufige Fragen

Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.

Zuletzt aktualisiert: 21. August 2026