Thema · PEP-Prüfung
PEP-Prüfung
Eine politisch exponierte Person (PEP) übt ein wichtiges öffentliches Amt aus oder hat es ausgeübt, samt Familienmitgliedern und nahestehenden Personen. Die PEP-Prüfung gleicht einen Geschäftspartner gegen offizielle PEP-Listen ab, um erhöhte Risiken für Korruption und Bestechung zu erkennen. Am I Compliant liefert das Ergebnis als auditfestes PDF mit Prüf-URL.
Wer muss prüfen?
Unternehmen, die mit natürlichen Personen mit erhöhter Risikoexposition Geschäftsbeziehungen eingehen, sowie generell Unternehmen, die Sanktions- und Bereitstellungsverbote einhalten müssen. Verbundene Firmen ab 50 Prozent fallen ebenfalls darunter.
Was liefert Am I Compliant?
Beleg-Upload oder Namenseingabe, OCR-Erkennung, Abgleich gegen 200+ PEP-, Sanktions- und Kriminalitätslisten (OpenSanctions-Datenbasis) und Ampel-Ergebnis. Ausgabe als auditfestes PDF mit Prüf-URL.
Was droht bei einem Verstoß?
Ein Verstoß gegen das Sanktions- und Bereitstellungsverbot ist nach § 18 Abs. 1 AWG eine Straftat mit Freiheitsstrafe von drei Monaten bis fünf Jahren, in besonders schweren Fällen sechs Monate bis zehn Jahre (§ 18 Abs. 6a AWG). Gegen Unternehmen kommt eine Verbandsgeldbuße bis zu 40 Millionen Euro hinzu (§ 19 Abs. 7 AWG). Geschäftsführer haften bei verletzter Aufsichtspflicht persönlich mit einer Geldbuße bis zu 1 Million Euro (§ 130 Abs. 3 OWiG).
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Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.
Häufige Fragen
Am I Compliant ist ein Informations- und Datenaufbereitungsdienst und bietet keine Rechtsberatung. Ergebnisse sind Rechercheergebnisse, die rechtliche Bewertung und Entscheidung liegen beim Nutzer.
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