Studie 500: US-Sanktionsliste und EU-Finanzsanktionsliste

1. Was hat die Studie untersucht?

Die EU-Liste und die US-Liste sind zwei getrennte Listen. Die Studie misst, wie weit sich beide Listen bei 500 Firmen aus Drittländern überschneiden. Sie beantwortet drei Fragen:

1. Stehen die ausgewählten Firmen am Stichtag auf der US-Liste?
2. Findet ein Abgleich mit der EU-Liste diese Firmen?
3. Wie stark hängt das Ergebnis von der Schreibweise des Namens ab?

Begriffe

• Die US-Sanktionsliste (OFAC SDN) ist die Specially Designated Nationals List der US-Behörde OFAC. OFAC steht für Office of Foreign Assets Control und gehört zum US-Finanzministerium.
• Die EU-Finanzsanktionsliste ist die konsolidierte Liste der Europäischen Kommission zu den Finanzsanktionen der EU. Die Studie nutzt sie als CSV-Datei (Quelle Q2).
• Das Abfrageportal der Finanzsanktionsliste ist die Website finanz-sanktionsliste.de/fisalis. Dort lässt sich ein Name in der Finanzsanktionsliste suchen. Das Portal zeigt die Treffer mit einem Prozentwert für die Übereinstimmung. Betreiber laut Fußzeile ist IT.NRW in Hagen.
• Ein Treffer auf dieselbe Firma liegt in dieser Studie vor, wenn Name und Land übereinstimmen.
• Ein Aliasname ist ein weiterer Name, unter dem ein Eintrag in einer Liste geführt wird.
• Der Namensabgleich ist ein Vergleich der Namen und Aliasnamen der US-Liste mit der EU-Datei, exakt und unscharf.
• Die Datenbasis ist der Stand der Daten, den das Abfrageportal in der Fußzeile jeder Ergebnisseite angibt.

Ein Beispiel aus dem Einkauf

Das Beispiel ist allgemein beschrieben. Es zeigt eine typische Lage und keinen echten Fall.

Eine Einkäuferin eines Maschinenbauers erhält ein Angebot für Elektronikbauteile. Der Anbieter ist ein Großhändler in China. Vor der Bestellung sucht sie den Firmennamen im Abfrageportal der Finanzsanktionsliste. Das Portal zeigt "0 Treffer".

Dieses Ergebnis sagt: Unter diesem Namen zeigt die EU-Finanzsanktionsliste am Tag der Abfrage keinen Eintrag. Ob die Firma auf einer anderen Liste steht, zum Beispiel auf der US-Sanktionsliste, sagt das Ergebnis nicht. Die Studie hat diese Abfrage für 500 Firmen der US-Liste durchgeführt.

Die Studie bewertet keine Rechtspflichten. Sie sagt nicht, welche Liste ein Unternehmen prüfen muss.

2. Stehen die 500 Firmen am Stichtag auf der US-Sanktionsliste?

Der Abgleich lief per OFAC-Kennnummer gegen die Liste vom 29.10.2026 (Abruf 11:19 UTC). Die 500 Firmen haben 500 verschiedene Kennnummern und 500 verschiedene vereinheitlichte Namen. Die Gruppe ist am Stichtag also eindeutig bestimmt.

3. Findet das Abfrageportal der EU-Finanzsanktionsliste diese Firmen?

Die Firmen wurden so ausgewählt, dass der Namensabgleich mit der EU-Datei keinen Treffer ergab. Das Portal ist ein zweites, davon getrenntes Verfahren. Es bestätigt dieses Ergebnis in 498 von 500 Fällen.

Wie setzt sich die Zahl 498 zusammen?

Bei den 100 Abfragen vom 04.10.2026 zeigt das Portal 99-mal "0 Treffer". Einmal zeigt es eine Teilübereinstimmung von 75 % auf eine andere Firma. Nach der Regel für einen Treffer (Abschnitt 7) ist das kein Treffer auf dieselbe Firma. Bei den 400 Abfragen vom 29.10.2026 zeigt das Portal 398-mal "0 Treffer". Zusammen sind das 497 Abfragen mit "0 Treffer" und eine Abfrage mit einer Teilübereinstimmung auf eine andere Firma.

Funktioniert die Abfrage im Portal?

Ja. Als Kontrolle wurde eine Bank abgefragt, die sicher in der EU-Liste steht. Das Portal zeigte am 04.10.2026 und am 29.10.2026 jeweils 3 Treffer, der beste mit 100 %. Ein Ergebnis ohne Treffer liegt also nicht an einer defekten Abfrage.

4. Welche Rolle spielt die Schreibweise des Firmennamens?

Die Namen in der EU-Liste unterscheiden sich von den Namen in der US-Liste in einzelnen Wörtern, in der Reihenfolge der Namensteile und durch zusätzliche Wörter. Beide Einträge wirken wie dieselbe Firma in anderer Schreibweise. Abschließend geprüft ist das nicht, weil Anschrift und Kennnummern nicht verglichen wurden. Die Studie nennt die Fälle deshalb "wahrscheinlich".

Der Namensabgleich mit der EU-Datei (Schwelle 0,75) hatte beide Firmen nicht gefunden. Wie viele weitere Firmen eine abweichende Schreibweise haben und in keinem der beiden Verfahren aufgefallen sind, ist unbekannt.

Wie viele Firmen der Vorauswahl haben einen EU-Treffer?

Nur 14 bis 16 von 495 relevanten Firmen (2,8 % bis 3,2 %). Im Namensabgleich hatten 14 Firmen einen Namens- oder Aliastreffer in der EU-Datei. Sie sind nicht in den 500 und wurden nicht im Portal abgefragt. Der obere Wert 16 gilt, wenn sich die 2 wahrscheinlichen Portal-Treffer bestätigen.

5. Aus welchen Ländern und Programmen stammen die Firmen?

Die Verteilung folgt der Vorauswahl. Es gab keine Quote je Land. Anhang B nennt alle 18 Länder.

Nach Programmen der US-Liste bilden die Firmen drei Gruppen:

Das Iran-Programm und die Russland-Programme sind nicht gleichartig. Eine Aussage der Form "X von 500" nennt deshalb immer das Programm dazu.

6. Was folgt daraus für Einkauf, Vertrieb und Export?

Die Antwort auf die Frage "Steht die Firma auf einer Sanktionsliste?" hängt von der geprüften Liste, von der Schreibweise des Namens und vom Tag der Prüfung ab.

Die drei Fragen der Studie lassen sich so beantworten:

1. Stehen die Firmen am Stichtag auf der US-Liste? Ja, alle 500, ohne Streichung und ohne Abweichung.
2. Findet ein Abgleich mit der EU-Liste diese Firmen? In 498 von 500 Fällen nein. Bei 2 Firmen zeigt das Portal einen wahrscheinlichen Treffer.
3. Wie stark hängt das Ergebnis von der Schreibweise ab? In 2 von 500 Fällen entschied die Schreibweise darüber, ob der Namensabgleich die Firma fand. In einem weiteren Fall zeigte das Portal 75 % auf eine andere Firma. Erst der Vergleich von Name und Land klärte die Zuordnung.

Daraus ergeben sich drei Schritte für die Praxis:

Die Studie bewertet keine Rechtspflichten. Welche Listen für ein Unternehmen verbindlich sind, bewertet sie nicht.

7. Wie wurden die 500 Firmen ausgewählt und geprüft?

Grafik 2: Ablauf der Studie. Auswahl: 495 relevante Firmen, davon nur 14 auch in der EU-Liste; die übrigen 481 und 19 ergänzte Firmen ergeben 500. Abfrage: US-Liste per Kennnummer, EU-Datei per Namensabgleich, Abfrageportal per Hauptname. Auswertung: Treffer bei gleichem Namen und gleichem Land, Ergebnis 498 ohne Treffer auf dieselbe Firma und 2 wahrscheinliche Treffer.

Nach welchen Merkmalen wurden die Firmen ausgewählt?

Eine Firma gehört in die Vorauswahl, wenn sie alle vier Merkmale erfüllt. Alle Merkmale stammen aus der öffentlichen US-Liste.

1. Land. Sitz laut Adressdatei der Liste in einem wichtigen Handelspartnerland Deutschlands außerhalb von EU und USA. Russland, Iran, Nordkorea, Syrien, Kuba, Belarus und Venezuela sind ausgenommen.
2. Branche. Die Branchenangabe der Liste oder ein Branchenwort im Namen zeigt auf Waren oder Dienste, die der Mittelstand einkauft oder nutzt: Elektronik, Maschinen, Werkzeuge, Bauteile, Metalle, Chemie, Großhandel, Logistik und Spedition.
3. Programm. Die Firma steht unter einem der Programme RUSSIA-EO14024, NPWMD oder IFSR auf der Liste.
4. Art. Es sind nur Unternehmen. Personen, Schiffe, Flugzeuge, Banken, Finanzfirmen, Immobilien, Behörden und Gruppen sind ausgeschlossen.

Diese Merkmale ergeben eine Vorauswahl von 495 relevanten Firmen.

Wie viele Firmen stehen auch in der EU-Liste?

Von den 495 relevanten Firmen hatten nur 14 einen Namens- oder Aliastreffer in der EU-Datei (2,8 %). Schon das zeigt, wie wenig sich die beiden Listen decken. Die übrigen 481 Firmen (97,2 % der Vorauswahl) und 19 ergänzte Firmen ergeben die 500 untersuchten Firmen. Diese 500 wurden im Portal abgefragt, die 14 Firmen mit EU-Treffer nicht.

Im Namensabgleich haben die 481 Firmen keinen EU-Treffer. Die Abfrage im Portal ist ein zweites, davon getrenntes Verfahren. Sie prüft jede der 500 Firmen mit dem kostenlosen Werkzeug, das jedes Unternehmen selbst nutzen kann.

Der Namensabgleich arbeitet so: Namen und Aliasnamen werden vereinheitlicht (Großschreibung, ohne Sonderzeichen, ohne Rechtsformzusätze). Ein Treffer liegt vor, wenn die Namen danach gleich sind oder wenn der Anteil gemeinsamer Wörter mindestens 0,75 beträgt (Wort-Jaccard, Anhang A.3).

Woher kommen die 19 ergänzten Firmen?

Die 481 Firmen sind die 100 Firmen der ersten Abfrage vom 04.10.2026 und 381 weitere Firmen der Vorauswahl. Auch die ersten 100 Firmen gehören zu den 495 Firmen der Vorauswahl.

Um auf 500 Firmen zu kommen, wurden 19 Firmen ergänzt. Sie stammen aus derselben Liste und wurden nach derselben Bewertung nach Land, Branche und Auffindbarkeit gewählt. Neu ist nur das Programm IRAN-EO13846. Es gab 86 solche Kandidaten. Genommen wurden die 19 mit den meisten Punkten, bei Gleichstand die später gelisteten.

Das Merkmal Programm wurde damit für diese 19 Firmen erweitert. Die 19 sind in der Datentabelle gekennzeichnet und lassen sich getrennt auswerten. Ohne sie gilt die Aussage für 481 Firmen.

Welche drei Prüfschritte durchlief jede Firma?

1. Abgleich mit der US-Liste. Per OFAC-Kennnummer gegen die aktuelle Liste: Ist die Firma noch gelistet, und stimmen Name, Programm und Land?
2. Namensabgleich mit der EU-Datei. Name und Aliasnamen gegen die konsolidierte EU-Finanzsanktionsliste, exakt und unscharf (Schwelle 0,75).
3. Abfrage im Abfrageportal der Finanzsanktionsliste. Jede Firma wurde mit dem Hauptnamen der US-Liste im Portal gesucht. Jede Ergebnisseite wurde mit Zeitstempel gespeichert.

Wann zählt ein Ergebnis als Treffer?

Ein Ergebnis im Portal zählt als Treffer auf dieselbe Firma, wenn Name und Land übereinstimmen. Eine Teilübereinstimmung auf eine andere Firma zählt nicht als Treffer. Anschrift und Kennnummern wurden nicht verglichen.

Was umfasst die Prüfung?

• Name. Das Portal wurde mit dem Hauptnamen der US-Liste abgefragt. Der Namensabgleich mit der EU-Datei nutzt zusätzlich die Aliasnamen.
• Listen. Geprüft wurden die US-Liste und die EU-Finanzsanktionsliste. Weitere Listen wie die UK-Liste gehören nicht zur Studie.
• Prozentwert und Regel für einen Treffer. Der Prozentwert der Übereinstimmung stammt vom Portal. Die Regel für einen Treffer (gleicher Name und gleiches Land) ist eine Festlegung der Studie.
• Land. Das Land ist das Land laut Adressdatei der US-Liste. Hat eine Firma mehrere Länder, zählt das Land mit der höchsten Punktzahl. Die Punkte gewichten grob nach Handelsvolumen mit Deutschland.
• Gegenstand. Die Studie untersucht die Listen und das Portal. Sie bewertet keine Rechtspflichten und testet keine Prüfsoftware, auch nicht die Software des Herausgebers.
• Stichtage. Jedes Ergebnis gilt für den Tag der Abfrage. Abschnitt 8 nennt alle Datenstände.

Die Automaxity GmbH betreibt am-i-compliant.eu und hat ein geschäftliches Interesse am Thema. Deshalb legt die Studie die Auswahl, die Regel für einen Treffer und die Datenstände vollständig offen.

8. Welche Datenstände gelten?

Vier der 100 Firmen der ersten Abfrage wurden am 29.10.2026 erneut abgefragt (Datenbasis 23.10.2026) und blieben ohne Treffer. Für die übrigen 96 gilt der Stand 22.09.2026.

Die Rohdateien der beiden Listen liegen beim Herausgeber vor. Eine Tabelle mit allen 500 Firmen, Programmen, Ländern und Ergebnissen und die gespeicherten Ergebnisseiten der Abfragen gehören zum Datenbestand der Studie.

9. Häufige Fragen

10. Quellen und Zitiervorschlag

Zitiervorschlag

Automaxity GmbH (2026): 500 Firmen auf der US-Sanktionsliste und der Abgleich mit der EU-Liste. Whitepaper, Stand 30.10.2026, Datenstand 29.10.2026. am-i-compliant.eu.

Über den Herausgeber

Die Automaxity GmbH mit Sitz in Albstadt betreibt am-i-compliant.eu. Die Software prüft Geschäftspartner auf Anforderung gegen Sanktionslisten und legt zu jeder Prüfung ein PDF ab.

Anhang A: Methode im Detail

A.1 Ablauf

1. Aus der US-Liste (Q1) werden alle Einträge vom Typ Unternehmen gelesen. Ausgeschlossen werden Einträge mit Wörtern oder Branchenangaben, die auf Banken, Finanzfirmen, Immobilien, Behörden, Gruppen und ähnliche Einträge zeigen.
2. Das Land kommt aus der Adressdatei. Es zählen nur Länder aus einer festen Liste wichtiger Handelspartner Deutschlands außerhalb von EU und USA.
3. Die Branche kommt aus der Branchenangabe in der Bemerkung des Eintrags oder aus Branchenwörtern im Namen. Bei 461 der 500 Firmen kommt sie aus dem Namen, bei 39 aus der Branchenangabe der Liste.
4. Das Programm muss RUSSIA-EO14024, NPWMD oder IFSR enthalten.
5. Jede Firma erhält Punkte für Land, Branche, Programm und das Vorhandensein einer Website in der Bemerkung. Bei den 100 Firmen der ersten Abfrage entscheidet die Rangfolge nach Punkten über die Aufnahme. Für sie galt eine Höchstzahl je Land (China 33, Türkei 15, Vereinigte Arabische Emirate 12, Hongkong 12, Indien 8, übrige je 5). Bei Gleichstand stehen die später gelisteten Firmen vorn.
6. Der Namensabgleich mit der EU-Datei findet bei nur 14 von 495 Firmen einen Namens- oder Aliastreffer. Die übrigen 481 Firmen gehen in die Portalabfrage.
7. Die 19 ergänzten Firmen werden nach derselben Bewertung nach Land, Branche und Auffindbarkeit gewählt, mit dem Programm IRAN-EO13846. Auch sie durchlaufen den Namensabgleich mit der EU-Datei und haben keinen Treffer.
8. Alle 500 Firmen werden per OFAC-Kennnummer erneut gegen die US-Liste geprüft.
9. Alle 500 Firmen werden im Abfrageportal gesucht.

A.2 Vereinheitlichung der Namen

Namen werden in Großbuchstaben umgesetzt. Akzente und Sonderzeichen entfallen. Rechtsformzusätze und häufige Firmenwörter (zum Beispiel LTD, LLC, CO, FZE, DOO, TICARET, SANAYI) werden entfernt. Danach bleibt eine Folge von Wörtern.

A.3 Schwelle für den unscharfen Abgleich

Der Wort-Jaccard-Wert ist der Anteil gemeinsamer Wörter an allen Wörtern beider Namen. Ein Treffer liegt ab 0,75 vor. Beispiel: Haben zwei Namen vier und drei Wörter, davon drei gemeinsame, so ist der Wert 3 geteilt durch 4, also 0,75.

A.4 Abfrage im Portal

Je Firma wird eine Suche mit dem Namen der US-Liste an das Portal gesendet, mit höchstens einer Abfrage alle 3 Sekunden. Die Ergebnisseite wird als HTML mit Zeitstempel in UTC gespeichert. Aus der Seite werden die Zahl der Treffer, der Prozentwert und die Kennnummer des besten Treffers gelesen.

A.5 Zeiten der Abfragen

• Abfrage von 100 Firmen: 04.10.2026, 07:04:56 bis 07:10:49 UTC.
• Abfrage von 400 Firmen: 29.10.2026, 18:25:42 bis 18:42:17 UTC.
• Erneute Abfrage von 4 Firmen der ersten 100: 29.10.2026 zwischen 07:08:44 und 07:09:17 UTC.

A.6 Nachzählen

Die Zahlen dieses Papiers stammen aus der Datentabelle der 500 Firmen und den Ergebnistabellen der Portalabfragen. Jede Zahl lässt sich in diesen Dateien nachzählen. Es wurden keine kostenpflichtigen Zusatzdaten verwendet, und es wurde niemand kontaktiert.

Anhang B: Länder und Programme

B.1 Länder (18 Länder, 500 Firmen)

B.2 Programme (Programmangabe laut US-Liste)

Zusammenfassung zu Gruppen: RUSSIA-EO14024 allein oder kombiniert 280 (258 + 20 + 1 + 1), NPWMD, IFSR oder SDGT mit IFSR ohne Russland-Programm 201, IRAN-EO13846 19.

B.3 Kurzerklärung der Programmbezeichnungen

Die Programmbezeichnungen stammen von der OFAC. RUSSIA-EO14024 und UKRAINE-EO13662 sind Programme zu Russland und zur Ukraine. NPWMD bezeichnet Programme gegen die Verbreitung von Massenvernichtungswaffen. IFSR und IRAN-EO13846 betreffen Iran. SDGT bezeichnet Listungen wegen Terrorismus. IRGC steht für die iranischen Revolutionsgarden.

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